大工23春《投资银行学》在线作业1-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.（ ）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”。

A.国债

B.可转换债券

C.基金

D.优先股

2.同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为（ ）。

A.升水

B.贴水

C.对冲

D.基差

3.对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是（ ）。

A.创业板退出

B.清算

C.主板退出

D.股权协议转让

4.场内证券交易业务的特点是（ ）。

A.交易地点和交易时间不固定

B.交易价格的形成是通过“一对一”分别协商

C.交易信息基本不作公开披露

D.通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交

5.以下哪项业务属于我国投资银行的业务（ ）。

A.活期存款

B.个人储蓄存款

C.结算业务

D.信托业务

6.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（ ）。

A.复利债券

B.单利债券

C.贴现债券

D.记账式债券

7.投资银行利润的主要来源是（ ）。

A.佣金

B.利息差

C.租金

D.股票收益

8.以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（ ）。

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.存款业务

9.我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由（ ）承销。

A.证券承销机构

B.商业银行

C.中央银行

D.中介组织

10.某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于（ ）。

A.战略性资产配置

B.战术性资产配置

C.资产混合配置

D.积极的投资风格

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.股票的公募发行（ ）。

A.主要面向社会公众投资者

B.主要面向特定机构投资者

C.比私募发行更加节约发行时间和发行成本

D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

12.在采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类（ ）。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司型合伙人

D.契约型合伙人

13.与商业银行比较，投资银行的主要特点包括（ ）。

A.只为资金需求者提供融资服务

B.以间接融资为主

C.主要以佣金收入为主

D.主要服务于资本市场，由证券监管当局监管

14.金融衍生工具主要包括（ ）。

A.远期

B.期货

C.期权

D.债券

15.股票发行包销的特点是（ ）。

A.包销的费用低于代销

B.包销的费用高于代销

C.发行人可以迅速可靠地获得资金

D.股票发行风险转移

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。（ ）

17.我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。（ ）

18.在我国，拟上市公司的首次股票发行（IPO）、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行。（ ）

19.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。（ ）

20.从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。（ ）