大工23春《投资银行学》在线作业3-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（ ）。

A.保险公司

B.投资银行

C.储蓄机构

D.政府

2.（ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。

A.招股说明书

B.盈利预测的审核函

C.发行人法律意见书和律师工作报告

D.审计报告

3.由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（ ）。

A.利率风险

B.购买力风险

C.政治风险

D.财务风险

4.我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

A.谈话提醒制度

B.市场禁入制度

C.定期考核制度

D.风险提示制度

5.以下不属于证券市场系统性风险的是（ ）。

A.利率风险

B.财务风险

C.购买力风险

D.外汇风险

6.（ ）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。

A.财务风险

B.经营风险

C.利率风险

D.违约风险

7.在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（ ）。

A.机构监管部

B.发行监管部

C.基金监管部

D.上市公司监管部

8.以下关于信用评级机构的表述正确的是（ ）。

A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级

B.信用评级越低的证券越值得购买

C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

D.债券一般不需要进行信用评级

9.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于（ ）。

A.内幕信息

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.欺诈客户

10.按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（ ）成为会员。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.各地证监局

D.亚洲证券分析师组织

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)

11.在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括（ ）。

A.上市公司重大资产重组、债务重组等活动

B.上市公司重大关联交易活动

C.上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响

D.上市公司日常各项具体经营情况

12.以下可以认定为证券市场内幕信息的是（ ）。

A.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%

B.股票的二次发行

C.发行人章程、注册资本和注册地址的变更

D.发行人合并或者分立

13.我国对于证券公司的监管内容主要包括（ ）。

A.证券公司市场准入制度

B.经营风险防范制度

C.对从业人员的监管制度

D.建立市场退出制度

14.投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是（ ）。

A.承销金额大小

B.承销风险大小

C.发行承销地点

D.发行承销时间

15.我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.防火墙原则

三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)

16.在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（ ）

17.风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。（ ）

18.证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。（ ）

19.健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。（ ）

20.证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。（ ）